|
Ordinul Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 4/2009 pentru punerea in aplicare a Normelor privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane a fost publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 164 din 17.03.2009. In temeiul prevederilor art. 4 alin. (27) si ale art. 8 alin. (2) lit. f) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare si supravegherea asigurarilor, cu modificarile si completarile ulterioare,
potrivit Hotararii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor din data de 24 februarie 2009, prin care s-au adoptat Normele privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane,
presedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor emite urmatorul ordin:
Art. 1. - Se pun in aplicare Normele privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane, prevazute in anexa care face parte integranta din prezentul ordin.
Art. 2. - La data intrarii in vigoare a prezentului ordin se abroga Normele privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane, puse in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 113.124/2006, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 709 din 18 august 2006.
Art. 3. - Directiile de specialitate din cadrul Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor garanteaza ducerea la indeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Presedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor,
Angela Toncescu
Bucuresti, 26 februarie 2009.
Nr. 4. Comisia de Supraveghere a Asigurarilor
Norma
din 26/02/2009
Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 164 din 17/03/2009
privind dobandirea calitatii sau renuntarea la calitatea de actionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice romane
Art. 1. - (1) Prezentele norme stabilesc documentele si informatiile care trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor de catre o persoana juridica sau fizica, aflata in una dintre urmatoarele situatii:
a) este un potential achizitor;
b) doreste sa renunte la calitatea de actionar semnificativ, direct sau indirect, al unui asigurator/reasigurator;
c) isi propune diminuarea drepturilor sale de vot ori a pozitiei de actionar semnificativ, direct sau indirect, al unui asigurator/reasigurator, astfel incat participatia sa va atinge ori va scadea sub 20%, o treime sau 50% din drepturile de vot sau din capitalul social al acestuia.
(2) Documentele si informatiile prevazute in prezentele norme trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor si in cazul in care, prin majorarea participatiei de catre o persoana juridica sau fizica, un asigurator/reasigurator devine filiala a acelei persoane ori in cazul in care, prin reducerea participatiei unei persoane juridice sau fizice la un asigurator/reasigurator, acesta isi inceteaza statutul de filiala a acelei persoane.
Art. 2. - In intelesul prezentelor norme, termenii si expresiile de mai jos au urmatoarele semnificatii:
1. potential achizitor - orice persoane fizice sau juridice, care actioneaza singure ori concertat si care:
a) doresc sa devina actionar semnificativ, direct sau indirect, la un asigurator/reasigurator;
b) isi propun sa isi majoreze, direct sau indirect, drepturile de vot ori capitalul detinut la un asigurator/reasigurator, astfel incat participatia lor va atinge sau va depasi 20%, o treime ori 50% din drepturile de vot sau din capitalul social al acestuia ori asiguratorul/reasiguratorul va deveni filiala acestora;
2. persoane care actioneaza concertat - mai multe persoane se considera ca actioneaza concertat atunci cand fiecare dintre ele decide sa isi exercite drepturile de vot aferente participatiei la capitalul social pe care intentioneaza sa o achizitioneze, in conformitate cu un acord, implicit sau explicit, intervenit intre aceste persoane, indiferent daca acordul imbraca forma scrisa, verbala ori manifesta doar in fapt sau daca persoanele in cauza sunt legate intre ele, in orice alt mod;
3. proiect de achizitie - participatia care urmeaza a fi detinuta, prin achizitionarea sau majorarea, directa ori indirecta, a drepturilor de vot detinute la un asigurator/reasigurator sau prin majorarea contributiei la capitalul social al acestuia;
4. termen de evaluare - perioada de 60 de zile lucratoare, in care Comisia de Supraveghere a Asigurarilor realizeaza evaluarea proiectului de achizitie, calculata de la data confirmarii scrise de primire a notificarii intentiei de achizitie si a tuturor documentelor aferente;
5. evaluare - analizarea calitatii adecvate a potentialului achizitor si a soliditatii financiare a proiectului de achizitie.
Art. 3. - (1) Potentialul achizitor este obligat sa notifice in prealabil, in scris, intentia sa cu privire la proiectul de achizitie si sa mentioneze marimea participatiei vizate.
(2) Notificarea prealabila este insotita de informatiile si documentele prevazute la art. 4 sau, dupa caz, la art. 5.
(3) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor emite, in scris, o confirmare de primire a notificarii prevazute la alin. (1) in termen de doua zile lucratoare de la data primirii acesteia sau de la data ulterioara de primire de documente si informatii suplimentare, mentionate in anexa nr. 2; in confirmarea de primire se mentioneaza si data expirarii termenului de evaluare.
(4) In cazul companiilor listate pe piata de capital, in procesul de evaluare a proiectului de achizitie, drepturile de vot ale actionarilor semnificativi sunt evaluate in conformitate cu prevederile legislatiei specifice din Romania, emise de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare.
(5) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor evalueaza calitatea adecvata a potentialului achizitor si soliditatea financiara a acestuia, in raport cu proiectul de achizitie, pe baza urmatoarelor criterii:
a) reputatia, integritatea si competenta profesionala ale potentialului achizitor;
b) reputatia si experienta oricarei persoane care urmeaza sa exercite responsabilitati de administrare si/sau de conducere in cadrul unui asigurator/reasigurator, ca rezultat al achizitiei propuse;
c) soliditatea financiara a potentialului achizitor, in special in raport cu tipul de activitate desfasurata in prezent si cu cea preconizata a fi desfasurata in viitor de catre asiguratorul/ reasiguratorul la care se refera proiectul de achizitie;
d) capacitatea asiguratorului/reasiguratorului de a respecta cerintele prudentiale stipulate de prezentele norme si de legislatia privind supravegherea suplimentara a grupurilor de asigurari si conglomeratele financiare;
e) existenta unor motive rezonabile de a suspecta ca, in ceea ce priveste proiectul de achizitie, este sau a fost savarsita o infractiune ori o tentativa de spalare de bani sau de finantare a terorismului, in sensul prevederilor art. 2 lit. a), respectiv lit. a1) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea si sanctionarea spalarii banilor, precum si pentru instituirea unor masuri de prevenire si combatere a finantarii actelor de terorism, cu modificarile si completarile ulterioare, sau ca proiectul de achizitie ar putea dezvolta un astfel de risc.
(6) In cursul termenului de evaluare, dar nu mai tarziu de a cincizecea zi lucratoare, pe langa documentele mentionate la art. 4 sau 5, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate solicita, in scris, documente si informatii suplimentare, necesare finalizarii evaluarii proiectului de achizitie, conform anexei nr. 2 la prezentele norme si art. 12 alin. (2) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare si supravegherea asigurarilor, cu modificarile si completarile ulterioare.
(7) Potentialul achizitor are obligatia de a transmite documentele si informatiile suplimentare, conform alin. (6), in termen de 20 de zile lucratoare de la data la care Comisia de Supraveghere a Asigurarilor i-a solicitat acest lucru; in aceasta perioada, termenul de evaluare se intrerupe.
(8) Perioada de intrerupere a termenului de evaluare poate fi prelungita pana la 30 de zile lucratoare, in cazul in care potentialul achizitor:
a) are sediul sau este reglementat intr-un stat tert;
b) nu este reglementat de o autoritate competenta in domeniul financiar din spatiul economic european.
(9) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate solicita si alte informatii sau documente, in vederea completarii sau clarificarii informatiilor primite, fara insa ca termenul de evaluare sa fie intrerupt.
(10) Evaluarea proiectului de achizitie se efectueaza in mod nediscriminatoriu, in cazul in care Comisia de Supraveghere a Asigurarilor este notificata in legatura cu doua sau mai multe proiecte de achizitie pentru acelasi asigurator/reasigurator.
Art. 4. - Informatiile si documentele care trebuie transmise de catre potentialul achizitor, persoana fizica, sunt urmatoarele:
1. scrisoare de intentie, in care se mentioneaza cota de participare la care se va ajunge prin achizitionare sau majorare, in care sunt descrise responsabilitatile potentialului achizitor si activitatea ce urmeaza a fi desfasurata in cadrul asiguratorului/reasiguratorului, precum si orice alte informatii pe care potentialul achizitor le considera necesare pentru sustinerea proiectului de achizitie;
2. copia actului de identitate; in cazul in care din actul de identitate nu se pot identifica cetatenia, adresa de domiciliu si, daca este cazul, cea de resedinta, acestea vor fi specificate separat;
3. curriculum vitae, din care sa rezulte activitatea desfasurata in ultimii 10 ani, inclusiv denumirea angajatorului, descrierea activitatii desfasurate, functia detinuta, persoane de contact si alte informatii relevante;
4. lista cu participatiile sale la capitalul social al oricarei societati comerciale din tara si din strainatate, indicandu-se obiectul de activitate si datele de identificare ale acesteia, la data depunerii documentatiei la Comisia de Supraveghere a Asigurarilor;
5. cazierul judiciar valabil sau, in cazul cetatenilor straini, un document echivalent, emis de o autoritate administrativa ori judiciara competenta a statului in care persoana fizica isi are domiciliul sau resedinta. In cazul in care persoana in cauza a domiciliat sau a avut resedinta in mai multe state membre, este necesara prezentarea acestui document din toate statele membre, in care a domiciliat in ultimii 5 ani, pe o perioada mai mare de 6 luni;
6. cazierul fiscal valabil, eliberat de statul in care isi are domiciliul si resedinta;
7. declaratia de venit pentru ultimul an fiscal incheiat, intocmita in conformitate cu legislatia din tara de origine, vizata de autoritatea fiscala sau, dupa caz, certificata conform legislatiei din tara respectiva; in cazul in care legislatia din tara de origine nu prevede o astfel de declaratie, se va da in acea tara o declaratie autentificata notarial, tradusa si legalizata in limba romana, care sa ateste acest fapt si in care sa se prezinte veniturile realizate in ultimul an fiscal incheiat, indiferent de sursa de realizare a acestora;
8. documentele care dovedesc sursa fondurilor cu care persoana intentioneaza sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului;
9. declaratia autentificata de un notar public sau atestata de un avocat, din care sa reiasa ca fondurile cu care persoana intentioneaza sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului nu provin din imprumuturi, indiferent cu ce titlu, de la alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice ori entitati fara personalitate juridica, asociatii, fundatii, uniuni sau ligi sindicale;
10. declaratia sub semnatura privata, conform formularului prevazut in anexa nr. 1 la prezentele norme;
11. studiul de fezabilitate pentru urmatorii 3 ani, in cazul in care, in urma proiectului de achizitie, cota de participare la care se va ajunge va fi de peste 50%, conform anexei nr. 2 la Normele privind autorizarea asiguratorilor, puse in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 6/2007, anexei nr. 2 la Normele privind autorizarea si supravegherea reasiguratorilor, puse in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 5/2008, si art. 12 alin. (4) lit. b) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Art. 5. - Informatiile si documentele care trebuie transmise de catre potentialul achizitor, persoana juridica, sunt urmatoarele:
1. scrisoare de intentie, in care se mentioneaza cota de participare la care se va ajunge prin majorare;
2. extras din hotararea Adunarii generale a actionarilor sau, dupa caz, a consiliului de administratie privind achizitia de actiuni si cota de participare la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului;
3. documentele oficiale, din care sa rezulte denumirea completa, numarul de inregistrare la oficiul registrului comertului, codul unic de inregistrare, iar in cazul persoanelor juridice straine, dovada de la autoritatea competenta, emisa cu cel mult 3 luni inainte de data depunerii, din care sa rezulte ca persoana juridica este legal constituita;
4. documentele oficiale din care sa rezulte cotele de participare la capitalul social ale celorlalti actionari semnificativi, directi si indirecti, ai asiguratorului/reasiguratorului si drepturile de vot aferente;
5. cazierul fiscal valabil;
6. situatiile financiare aferente ultimelor 3 exercitii financiare, auditate si inregistrate la autoritatea fiscala competenta;
7. declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal, atestata de un consilier juridic/avocat sau autentificata de un notar public, din care sa rezulte denumirea, numarul de inregistrare la oficiul registrului comertului, codul unic de inregistrare, dupa caz, ale persoanelor juridice la care este actionar semnificativ, este in consiliul de administratie sau are raspundere nelimitata pentru obligatiile acestora, impreuna cu documentele doveditoare ale acestor participatii;
8. documentele care dovedesc sursa fondurilor cu care persoana intentioneaza sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului;
9. declaratia reprezentantului legal, atestata de un consilier juridic/avocat sau autentificata de un notar public, din care sa reiasa ca fondurile cu care persoana intentioneaza sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului nu provin din imprumuturi, indiferent cu ce titlu, de la alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice ori entitati fara personalitate juridica, asociatii, fundatii, uniuni sau ligi sindicale, cu exceptia fondurilor puse la dispozitia unei filiale de catre societatea-mama, din sursele proprii ale acesteia;
10. studiul de fezabilitate pentru urmatorii 3 ani, in cazul in care, potrivit proiectului de achizitie, cota de participare la care se va ajunge va depasi 50%; studiul este intocmit conform anexei nr. 2 la Normele privind autorizarea asiguratorilor, puse in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 6/2007, anexei nr. 2 la Normele privind autorizarea si supravegherea reasiguratorilor, puse in aplicare prin Ordinul presedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor nr. 5/2008, si art. 12 alin. (4) lit. b) din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Art. 6. - (1) Orice actionar semnificativ, persoana fizica sau juridica, ce intentioneaza sa renunte la aceasta calitate, in mod direct ori indirect, trebuie sa notifice in scris aceasta intentie Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor, indicand cota participatiei vizate.
(2) Aceasta notificare trebuie facuta si in cazul in care, prin diminuare, participatia ori drepturile sale de vot vor scadea sub 20%, o treime sau 50%.
(3) Notificarea trebuie sa cuprinda urmatoarele informatii: denumirea asiguratorului/reasiguratorului la al carui capital social intentioneaza sa isi diminueze participatia, precum si, daca este cazul, numarul actiunilor ramase, valoarea nominala a acestora, valoarea totala si procentul din totalul capitalului social al asiguratorului/reasiguratorului, procentul din totalul drepturilor de vot pe care le confera acestea.
(4) Notificarea pentru situatiile prevazute la acest articol nu este urmata de o decizie a Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor.
Art. 7. - (1) In cazul aprobarii proiectului de achizitie, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate comunica un termen maxim pentru finalizarea acesteia si poate prelungi acest termen, daca este necesar.
(2) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor se poate opune proiectului de achizitie, prin decizie motivata, in cazul in care nu sunt indeplinite conditiile art. 3 alin. (5) in ceea ce priveste calificarea persoanelor mentionate la art. 4 si, respectiv, art. 5 sau daca informatiile furnizate de potentialul achizitor sunt incomplete, caz in care va informa in scris potentialul achizitor in termen de doua zile lucratoare de la data emiterii deciziei, fara a depasi termenul de evaluare, indicand motivele care au stat la baza acestei decizii. Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate pune la dispozitia publicului o motivatie corespunzatoare hotararii fie la cererea potentialului achizitor, fie atunci cand considera necesar.
(3) In cazul in care Comisia de Supraveghere a Asigurarilor nu se va opune in scris proiectului de achizitie in cursul termenului de evaluare, acesta se considera aprobat, urmand ca autoritatea de supraveghere sa emita o decizie de aprobare a proiectului de achizitie.
(4) Achizitia efectuata fara notificarea prealabila a Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor, precum si nerespectarea deciziei autoritatii de supraveghere de opozitie fata de proiectul de achizitie sunt nule de drept.
(5) Avand in vedere prevederile alin. (4), Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate decide fie suspendarea exercitarii drepturilor de vot corespunzatoare, fie nulitatea voturilor exprimate ori anularea acestora.
(6) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor face publica pe website-ul propriu o lista cuprinzand informatiile necesare pentru realizarea evaluarii, mentionate in prezentele norme.
(7) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor poate, pe langa masurile prevazute la alin. (4) si (5), sa aplice si alte sanctiuni prevazute la art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Art. 8. - (1) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor consulta autoritatile competente ale altor state membre, atunci cand efectueaza evaluarea unui potential achizitor care se afla in una dintre urmatoarele situatii:
a) este un asigurator/reasigurator autorizat intr-un alt stat membru;
b) este o societate de asigurare/reasigurare-mama a unui asigurator/reasigurator autorizat intr-un alt stat membru;
c) este controlat de aceeasi persoana, fizica sau juridica, ce controleaza un asigurator/reasigurator autorizat intr-un alt stat membru.
(2) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor consulta autoritatile competente care supravegheaza institutiile de credit sau societatile de servicii si investitii financiare dintr-un stat membru, atunci cand efectueaza evaluarea unui potential achizitor care se afla in una dintre urmatoarele situatii:
a) este o institutie de credit sau o societate de servicii si investitii financiare autorizata in Uniunea Europeana;
b) este o societate de asigurare/reasigurare-mama a unei institutii de credit sau a unei societati de servicii si investitii financiare, autorizata in Uniunea Europeana;
c) este controlat de aceeasi persoana, fizica sau juridica, ce controleaza o institutie de credit ori o societate de servicii si investitii financiare autorizata in Uniunea Europeana.
(3) Comisia de Supraveghere a Asigurarilor furnizeaza, la cerere, orice informatie relevanta si, din oficiu, orice informatie esentiala si comunica celorlalte autoritati de supraveghere implicate opinia sa si orice rezerva cu privire la achizitia propusa.
Art. 9. - (1) Consiliul de administratie/supraveghere al unui asigurator/reasigurator, care ia cunostinta despre una dintre situatiile mentionate la art. 1, este obligat sa notifice aceasta situatie, in scris, Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor, in termen de 3 zile de la data la care a luat cunostinta.
(2) In termen de 4 luni de la incheierea anului financiar, asiguratorii/reasiguratorii au obligatia de a transmite Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor situatia actionarilor directi si procentul detinut de catre acestia din capitalul social, asa cum este inscris in Registrul actionarilor sau conform reglementarilor privind societatile listate pe piata de capital.
(3) In cazul actionarilor semnificativi se transmite lista nominala, iar pentru actionarii semnificativi persoane juridice se transmite si lista actionariatului semnificativ direct si/sau indirect al acestora.
(4) In cazul in care volumul de informatii solicitat la alin. (2) si (3) este foarte mare, acestea se vor furniza pe suport electronic de tip compact-disc (CD).
(5) Incalcarea prevederilor alin. (1) se sanctioneaza in conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Art. 10. - Persoanele fizice sau juridice care devin pentru prima data actionari semnificativi, directi ori indirecti, indiferent de cota de participare la capitalul social al unui asigurator/reasigurator, trebuie sa prezinte aceeasi documentatie si li se aplica aceleasi conditii pe care trebuie sa le prezinte si sa le indeplineasca fondatorii unui asigurator/reasigurator, conform normelor privind autorizarea asiguratorilor/reasiguratorilor in vigoare la data evaluarii intentiei.
Art. 11. - Nerespectarea prevederilor prezentelor norme se sanctioneaza in conditiile si potrivit prevederilor art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificarile si completarile ulterioare.
Art. 12. - Prezentele norme transpun prevederile art. 1, 2 si 4 din Directiva 2007/44 CE a Parlamentului European si a Consiliului din 5 septembrie 2007 de modificare a Directivei 92/49/CEE a Consiliului si a directivelor 2002/83/CE, 2004/39/CE, 2005/68/CE si 2006/48/CE in ceea ce priveste normele de procedura si criteriile de evaluare aplicabile evaluarii prudentiale a achizitiilor si majorarilor de participatii in sectorul financiar, ale art. 15 pct. 3 si 4 din Directiva 92/49/CEE a Consiliului din 18 iunie 1992 de coordonare a actelor cu putere de lege si a actelor administrative privind asigurarea generala directa si de modificare a directivelor 73/239/CEE si 88/357/CEE, ale art. 15 pct. 3 si 4 din Directiva 2002/83/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viata si ale art. 21 alin. (1) si art. 22-23 din Directiva 2005/68/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 16 noiembrie 2005 privind reasigurarea si de modificare a directivelor 73/239/CEE si 92/49/CEE ale Consiliului, precum si a directivelor 98/78/CE si 2002/83/CE.
Art. 13. - Anexele nr. 1 si 2 fac parte integranta din prezentele norme.
ANEXA Nr. 1
la norme
DECLARATIE1)
Comisia de Supraveghere a Asigurarilor va pastra confidentialitatea informatiilor cuprinse in aceasta declaratie, cu exceptia cazurilor prevazute de legislatia in vigoare.
Subsemnatul2), .........................................................., in calitate de3) ......................................................, (denumirea asiguratorului/reasiguratorului) declar pe propria raspundere urmatoarele:
1. Detin participatii (actiuni, parti sociale) la urmatoarele societati comerciale4):
a) in Romania ..............................................................;
b) in state membre .........................................................;
c) in state terte ......................................................... .
2. Valoarea dividendelor incasate in ultimii 5 ani de la societatile comerciale la care detin participatii este urmatoarea5): ..................... .
3. Veniturile obtinute din activitatea de baza si din alte activitati cu scop lucrativ pe care le-am desfasurat in ultimii 5 ani sunt urmatoarele:
a) din activitatea de baza - defalcat, pe fiecare an:
. ............................................................................
. ...........................................................................;
b) din alte activitati cu scop lucrativ - defalcat, pe fiecare activitate si pe fiecare an:
. ............................................................................
. ...........................................................................;
4. Detin depozite in valuta in strainatate, in suma de:
. ............................................................................
5. Detin depozite la institutii de credit, participatii la fonduri de investitii sau la alte organisme de plasament colectiv in valori mobiliare din Romania, in suma de:
- in lei ...................................................................;
- in valuta ............................................................... .
6. Detin alte creante, fiecare avand o valoare egala sau mai mare decat echivalentul in lei al sumei de 5.000 euro (inclusiv obligatiuni, titluri de stat etc.), in Romania sau in strainatate:
. ............................................................................
7. Datorii/debite catre:
a) persoane juridice .......................................................;
b) persoane fizice .........................................................;
c) alti terti ............................................................. .
Subsemnatul, ..............................................................., cunoscand prevederile art. 292 din Codul penal privind falsul in declaratii, declar pe propria raspundere ca toate informatiile si documentele sunt complete si conforme cu realitatea si ca nu exista alte fapte relevante care trebuie aduse la cunostinta Comisiei de Supraveghere a Asigurarilor.
Data Semnatura
........................ ......................
___________
1) Aceasta declaratie se completeaza personal de catre persoanele fizice actionari sau actionari semnificativi ai asiguratorului/reasiguratorului, precum si de cele care doresc sa devina actionari semnificativi pentru prima data. Declaratia se intocmeste potrivit acestui model, in forma tehnoredactata; este obligatoriu a se furniza toate informatiile solicitate.
2) Se inscriu: numele si prenumele, data si locul nasterii, domiciliul stabil si, daca este cazul, domiciliul de resedinta, seria si numarul actului de identitate sau, daca este cazul, seria si numarul pasaportului, data expirarii si emitentul documentului de identificare, codul numeric personal (CNP).
3) Se inscrie: actionar sau actionar semnificativ la .......; in cazul persoanelor prevazute la art. 3 din norme, se inscrie: notificator pentru ........
4) Se inscriu: denumirea completa, sediul social al societatii comerciale, numarul de inregistrare la oficiul registrului comertului si codul unic de inregistrare, obiectul de activitate al acesteia, suma si procentul participatiei detinute.
5) Se indica valoarea dividendelor incasate anual de la fiecare societate comerciala precizata la pct. 1.
ANEXA Nr. 2
la norme
LISTA
informatiilor suplimentare, necesare pentru evaluarea
proiectului de achizitie
I. Informatii cu privire la potentialul achizitor
A. In cazul potentialului achizitor persoana fizica:
1. declaratie autentificata de un notar public sau atestata de un avocat, din care sa reiasa daca:
a) a fost supusa unor sanctiuni de catre o autoritate competenta;
b) i-a fost refuzata inregistrarea, autorizarea sau acordarea unei licente de a efectua o activitate comerciala ori profesionala de catre o autoritate competenta;
c) i-a fost retrasa sau revocata autorizatia/licenta de catre o autoritate competenta;
d) a fost concediata dintr-un post sau dintr-o pozitie de conducere ori i s-a solicitat sa demisioneze dintr-o astfel de pozitie;
2. copie de pe dovada evaluarii ca potential achizitor sau ca persoana din conducerea executiva a unui asigurator/reasigurator ori a unei institutii financiare, emisa de catre o alta autoritate competenta, daca este cazul;
3. declaratie de interese financiare si nonfinanciare sau relatii cu:
a) oricare alti actionari ai asiguratorului/reasiguratorului supus proiectului de achizitie;
b) oricare persoana care are dreptul de a-i exercita drepturile de vot;
c) oricare membru al consiliului de administratie/supraveghere din conducerea executiva a asiguratorului/reasiguratorului care face obiectul proiectului de achizitie;
d) asiguratorul/reasiguratorul persoana juridica care face obiectul proiectului de achizitie;
4. lista companiilor la care potentialul achizitor detine direct ori indirect 10% sau mai mult din capitalul social ori din drepturile de vot.
B. In cazul potentialului achizitor persoana juridica:
1. copie de pe raportul anual de activitate pe ultimul an financiar;
2. lista completa, precum si curriculum vitae ale persoanelor din conducerea executiva, care sa contina descrierea carierei profesionale desfasurate in ultimii 10 ani, inclusiv denumirea angajatorului, functia detinuta, persoane de contact si alte informatii relevante;
3. pentru persoanele din conducerea executiva a potentialului achizitor, cazierul judiciar valabil sau, in cazul cetatenilor straini, un document echivalent, emis de o autoritate administrativa sau judiciara competenta a statului in care persoana fizica isi are domiciliul. In cazul in care cetateanul strain a domiciliat in mai multe state membre, este necesara prezentarea acestui document din toate statele membre in care a domiciliat in ultimii 5 ani, pe o perioada mai mare de 6 luni;
4. declaratia reprezentantului legal, atestata de un consilier juridic/avocat sau autentificata de un notar public, din care sa reiasa daca:
a) a fost supusa unor sanctiuni de catre o autoritate competenta;
b) i-a fost refuzata inregistrarea, autorizarea sau acordarea unei licente de a efectua o activitate comerciala ori profesionala de catre o autoritate competenta;
c) i-a fost retrasa sau revocata autorizatia/licenta de catre o autoritate competenta;
5. copie de pe dovada evaluarii ca potential achizitor la un asigurator/reasigurator sau la o institutie financiara emisa de catre o alta autoritate competenta, daca este cazul;
6. declaratia reprezentantului legal, atestata de un consilier juridic/avocat sau autentificata de un notar public, din care sa reiasa descrierea intereselor financiare si nonfinanciare sau a relatiilor cu:
a) oricare alti actionari ai asiguratorului/reasiguratorului supus proiectului de achizitie;
b) oricare persoana care are dreptul de a-i exercita drepturile de vot;
c) oricare membru al consiliului sau al unui organ similar, din conducerea executiva a asiguratorului/reasiguratorului supus proiectului de achizitie;
d) asiguratorul/reasiguratorul persoana juridica supus proiectului de achizitie;
7. lista institutiei/institutiilor supravegheate in cadrul grupului, numele autoritatii/autoritatilor competente din statul membru de origine, daca este cazul.
II. Informatii cu privire la proiectul de achizitie
A. In cazul in care, in urma proiectului de achizitie, cota de participare la care se va ajunge este de pana la 20%:
1. prezentarea scopului general al proiectului de achizitie, precum si numarul si valoarea actiunilor in capitalul total, in procente, in lei si in echivalent euro;
2. lista persoanelor care actioneaza in mod concertat, precum si descrierea aranjamentelor financiare, a contributiilor fiecarei persoane si a eventualelor structuri organizatorice in cadrul asiguratorului/reasiguratorului, daca este cazul;
3. prezentarea strategiei cu privire la proiectul de achizitie, care sa cuprinda si informatii referitoare la perioada in care potentialul achizitor intentioneaza sa pastreze actiunile, la orice intentie de a creste, de a reduce sau de a mentine nivelul cotei de participare in urmatorii 3 ani sau la intentia de a actiona ca un detinator activ de actiuni, precum si informatii privind capacitatea lui financiara de a sustine asiguratorul/reasiguratorul cu fonduri proprii suplimentare, in cazul in care acesta intampina dificultati financiare.
B. In cazul in care, in urma proiectului de achizitie, cota de participare la care se va ajunge este intre 20% si 50%:
1. documentele si informatiile mentionate la lit. A;
2. prezentarea intentiilor potentialului achizitor cu privire la situatia financiara a asiguratorului/reasiguratorului, precum si asteptarile acestuia in urmatorii 3 ani.
C. In cazul in care, in urma proiectului de achizitie, cota de participare la care se va ajunge este de peste 50%, documentele si informatiile mentionate la lit. A si B, inclusiv studiul de fezabilitate mentionat in norme.
|
Comentarii